一、單項選擇題：本大題共16小題，每小題1分，共16分。在每小題列出的備選項中只有一項是最符合題目要求的，請將其選出。

1.證券的發行市場又稱

A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.場外市場

2.證券公司經紀業務的收入來源是

A.傭金B.稅金C.利息D.買賣價差

3.我國滬、深證券交易所的組織形式是

A.公司制B.會員制C.注冊制D.股份制

4.目前我國證券交易所規定的融資保證金比率不得低于

A.30%B.50%C.130%D.150%

5.我國債券的最高信用等級是

A.AB.AAC.AAAD.AAAA

6.下列關于可轉換債券的說法錯誤的是

A.在特定條件下可以轉換為普通股B.既有股權性也有債權性

C.有規定的利率和還款期限D.轉換為股票前可以參與公司經營管理

7.以下基金中風險最低的是

A.貨幣市場基金B.債券基金C.股票基金D.平衡基金

8.國際金融市場上大多數浮動利率的基礎利率是

A.倫敦銀行同業拆放利率B.東京銀行同業拆放利率C.美國聯邦基金利率D.巴林銀行同業拆放利率

9.為了對你持有的長期國債進行套期保值，你應該

A.購買國債期貨B.出售滬深300指數期貨C.出售國債期貨D.在現貨市場出售長期國債

10.某公司股票面值為1元，發行價為1元，該股票的發行為

A.平價發行B.折價發行C.溢價發行D.中間價發行

11.采購經理指數(PMI)反映經濟強弱的分界點是

A.20%B.50%C.80%D.100%

12.收盤價、開盤價、最高價與最低價四價相等時形成的K線是

A.一字型線B.T字型線C.陽線D.陰線

13.根據CAPM，資產價格的決定因素是資產的

A.個別風險B.系統風險C.非系統風險D.總風險

14.能夠用來估計證券預期收益率的是

A.算術平均收益率B.幾何平均收益率C.復合收益率D.時間權重收益率

15.證券市場線的斜率代表

A.剩余收益B.無風險利率C.單個證券的系統性風險D.市場組合的風險溢價

16.證券投資組合被動管理的常用策略是

A.買入股票基金B.買入債券基金C.購買指數基金D.購買價值低估的股票

二、多項選擇題：本大題共5小題，每小題2分，共10分。在每小題列出的備選項中至少有兩項是符合題目要求的，請將其選出，錯選、多選或少選均無分。

17.股份公司的設立方式包括

A.合伙設立B.發起設立C.募集設立D.契約設立E.股份設立

18.債券的發行主體有

A.中央政府B.地方政府C.金融機構D.企業E.家庭

19.根據分析對象的不同，技術分析方法可以分為

A.K線分析B.切線分析C.形態分析D.指標分析E.財務分析

20.以下公司屬于周期型行業的有

A.食品公司B.制藥公司C.珠寶公司D.自來水公司E.航空公司

21.在行為金融學中，過度自信的表現有

A.頻繁交易效應B.事后聰明偏差C.一月效應D.損失厭惡E.分散化不足