一、單項(xiàng)選擇題：本大題共16小題，每小題1分，共16分。在每小題列出的備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)是最符合題目要求的，請(qǐng)將其選出。

1.證券的發(fā)行市場(chǎng)又稱

A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)

2.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是

A.傭金B(yǎng).稅金C.利息D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

3.我國(guó)滬、深證券交易所的組織形式是

A.公司制B.會(huì)員制C.注冊(cè)制D.股份制

4.目前我國(guó)證券交易所規(guī)定的融資保證金比率不得低于

A.30%B.50%C.130%D.150%

5.我國(guó)債券的最高信用等級(jí)是

A.AB.AAC.AAAD.AAAA

6.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A.在特定條件下可以轉(zhuǎn)換為普通股B.既有股權(quán)性也有債權(quán)性

C.有規(guī)定的利率和還款期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換為股票前可以參與公司經(jīng)營(yíng)管理

7.以下基金中風(fēng)險(xiǎn)最低的是

A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.平衡基金

8.國(guó)際金融市場(chǎng)上大多數(shù)浮動(dòng)利率的基礎(chǔ)利率是

A.倫敦銀行同業(yè)拆放利率B.東京銀行同業(yè)拆放利率C.美國(guó)聯(lián)邦基金利率D.巴林銀行同業(yè)拆放利率

9.為了對(duì)你持有的長(zhǎng)期國(guó)債進(jìn)行套期保值，你應(yīng)該

A.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債期貨B.出售滬深300指數(shù)期貨C.出售國(guó)債期貨D.在現(xiàn)貨市場(chǎng)出售長(zhǎng)期國(guó)債

10.某公司股票面值為1元，發(fā)行價(jià)為1元，該股票的發(fā)行為

A.平價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行D.中間價(jià)發(fā)行

11.采購(gòu)經(jīng)理指數(shù)(PMI)反映經(jīng)濟(jì)強(qiáng)弱的分界點(diǎn)是

A.20%B.50%C.80%D.100%

12.收盤(pán)價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)、最高價(jià)與最低價(jià)四價(jià)相等時(shí)形成的K線是

A.一字型線B.T字型線C.陽(yáng)線D.陰線

13.根據(jù)CAPM，資產(chǎn)價(jià)格的決定因素是資產(chǎn)的

A.個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.總風(fēng)險(xiǎn)

14.能夠用來(lái)估計(jì)證券預(yù)期收益率的是

A.算術(shù)平均收益率B.幾何平均收益率C.復(fù)合收益率D.時(shí)間權(quán)重收益率

15.證券市場(chǎng)線的斜率代表

A.剩余收益B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.單個(gè)證券的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

16.證券投資組合被動(dòng)管理的常用策略是

A.買(mǎi)入股票基金B(yǎng).買(mǎi)入債券基金C.購(gòu)買(mǎi)指數(shù)基金D.購(gòu)買(mǎi)價(jià)值低估的股票

二、多項(xiàng)選擇題：本大題共5小題，每小題2分，共10分。在每小題列出的備選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出，錯(cuò)選、多選或少選均無(wú)分。

17.股份公司的設(shè)立方式包括

A.合伙設(shè)立B.發(fā)起設(shè)立C.募集設(shè)立D.契約設(shè)立E.股份設(shè)立

18.債券的發(fā)行主體有

A.中央政府B.地方政府C.金融機(jī)構(gòu)D.企業(yè)E.家庭

19.根據(jù)分析對(duì)象的不同，技術(shù)分析方法可以分為

A.K線分析B.切線分析C.形態(tài)分析D.指標(biāo)分析E.財(cái)務(wù)分析

20.以下公司屬于周期型行業(yè)的有

A.食品公司B.制藥公司C.珠寶公司D.自來(lái)水公司E.航空公司

21.在行為金融學(xué)中，過(guò)度自信的表現(xiàn)有

A.頻繁交易效應(yīng)B.事后聰明偏差C.一月效應(yīng)D.損失厭惡E.分散化不足